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证券行业投顾直播过程中合规监管项目课题 中期研讨会议顺利召开

日期：2024-02-02

近日，证券行业投顾直播过程中合规监管项目课题中期研讨会议在河北证监局顺利召开，证监会科技司主要领导、河北证监局主要领导、国泰君安和中信建投相关专家及财达证券主要领导和相关部门领导参加会议，会议由河北证监局机构处处长张坚主持。

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会上，财达证券金融科技部副总经理刘朋辉汇报了课题的中期成果，一是形成了通用类、投教类、代销类和投顾类四大敏感词库，二是通过总结当前证券行业直播的现状和解决方案形成了证券行业直播合规研究报告，三是完成了系统核心功能的研发，实现了直播合规实时监测和多个主流平台推流，并现场展示了系统的操作流程及系统的推流和合规监测等核心功能。

河北证监局副局长房永峰、证监会科技司科标处副处长陈炜充分肯定该课题实践价值。陈炜认为，该课题是合规业务与新兴技术的融合，是数字化转型中的重要一部分，合规监测要注重科学技术的创新，AI大模型是科技发展的一个重要方向，要结合AI大模型技术提高监测的准确性，推动证券行业科技监管的变革。

国泰君安首席信息官俞枫指出敏感词库的动态维护是监管工作的重点，直播中语义的理解是合规检查的技术难点，监管主流直播平台非法账号是以后研究的方向。中信建投合规负责人杨笑宇分享了中信建投合规监管在直播前、直播中和直播后的处理方案，以及合规系统定位敏感词的相关经验。其他与会专家均肯定了本课题对行业直播监管的贡献。

财达证券合规管理部总经理陈丽君表示要将合规业务与技术手段进一步融合，利用科技手段在扩大监管范围的同时提升合规工作的效率和效果。

财达证券首席信息官谢井民表示课题组要充分吸收专家的建议，对直播合规监测系统功能进行扩充，研发出能够在事前有效、事中及时和事后留痕的系统，准确发现违规情况，及时阻止对外播放，保障投顾直播的合规性。

本次会议强调了证券行业投顾直播过程中监管的重要性，肯定了该课题利用科技手段对完善证券行业直播合规监管发挥的积极作用，交流讨论了课题的未来重点研究方向，为以后的良好发展奠定了基础。